研發項目組合管理研究

引言：隨著企業中研發項目類型和數量的增多,涉及的范圍越來越寬廣,內容越來越復雜,時效性也越來越強,傳統的分散式的項目管理思想已經很難滿足企業的需求。為了使技術和資源能夠得到有限的配置和利用,企業就需要把各種類型的研發項目進行有機的結合,結合本企業的戰略規劃,合理進行項目組合管理。

項目管理協會(PMI)認為,項目組合管理是指在可利用的資源和組織戰略計劃的指導下,進行多個項目或者項目群投資的選擇和支持。項目組合管理是通過項目評價選擇、多項目組合優化,確保項目符合企業的戰略目標,從而實現企業收益最大化。缺乏有效的研發組合管理的公司都面臨著走下坡的危險。實際上,研發項目中的許多問題都能夠直接歸于缺乏有效的組合管理。

首先,薄弱的組合管理常常導致很勉強地中止新產品項目,對于評價項目或者有必要時剔除差的項目沒有一個有效的繼承/中止決策準則,也沒有一致性的機制,項目很容易通過決策層的檢查。在原來項目序列中增加新項目時很少考慮到它們的資源需求或者對別的項目的影響。其結果是在資源一定的條件下有太多的項目,總體缺乏重點;其次,過多的缺乏重點考慮的現有項目意味著分配到每一個項目的資源和人類的不足,結果項目只能按順序的方式結束,在這個過程中容易產生嚴重的阻塞,從而增加循環的時間,也沒有足夠的人力和時間來完成必要的前期工作和市場研究,嚴重影響研發產品開發過程的實施質量,不僅導致項目很遲達到市場,而且也引起項目失敗率的增加或者成功率的下降,即使有些項目花費很長的時間而不能到達市場;再者,沒有嚴格的組合管理方法,常常會導致在個人意見和感情的基礎上做出決策,而不是在客觀事實標準之上進行的決策,其結果是誤選了項目,導致項目的失敗;最后,若沒有一個有效的項目組合管理方法,就缺少項目選擇的戰略準則,項目選擇也沒有了方向。項目就不能和經營戰略保持一致,在產品的生產銷售過程中會發現很多戰略不重要的項目。

新產品開發的工作會陷入漫無目標的努力,畢竟產品研發處于戰略的最前沿,它們決定國內公司的未來。不幸的是,我國許多企業并沒有認識到項目選擇和組合管理的必要性,在研發項目開發過程中付出了很高的代價,在經營業務中也面臨著許多的問題,如缺乏重要的研發項目,具有很長的周期,具有很高的失敗率,缺乏戰略一致性等,這嚴重影響了創新績效的發揮。本文試圖對研發項目組合管理的內涵、特征、模式進行探討,闡述項目組合管理在研發項目管理中的重要性。項目組織管理作為一個相對較新的研究領域,它旨在解決企業多項目運作管理的問題,由于在全球經濟中不斷增長的競爭壓力,項目組合的分析和計劃將會成為非常重要的管理工具。

1、研發項目組合管理的內涵和特征。

最早提出“組合管理”思想的是諾貝爾經濟學獎獲得者、美國經濟學家Harry Markowitz,他于1952年在Journal of Finance雜志上發表的文章《現代組合理論》,闡述如何進行投資組合選擇,減少投資風險。直到1998年,才由John Thorp在The Information Paradox上發表文章指出:組合管理常用來進行風險管理,也可以用于獲取投資的最大回報。這種管理思想在金融投資領域叫做投資組合管理。近幾年,隨著信息技術和項目管理技術的發展,這種思想被引進到了項目管理領域,叫做項目組合管理。

1.1項目組合管理提出的背景。

(1)項目種類越來越多。隨著我國市場經濟的發展,各行業紛紛引進競爭機制,項目公司所承接的項目種類越來越多。如果項目公司在同時進行多個不同類型的項目,就會形成一個項目組合。所做的項目類型越多,管理也就越復雜,因為隨著項目類型和數量的增多,項目所涉及的范圍也越來越寬廣,內容也越來越復雜,情況千變萬化。為了適應這種多變的情況,管理這些日益復雜的項目,就需要有新的管理思想、方法和能力。

(2)項目管理思想變革的需要。從項目管理角度來看,目前我國的項目管理還一直停留在一種孤立的、隔離的傳統管理方式上,既無法保證項目之間的有機聯系,更無法保證項目與公司的戰略目標相連。即使有些項目公司采用了系統化的管理思想,其范圍也很有限,只是停留在單個項目的水平上,即以獨立的項目為基礎的分散式項目管理,而不是將所有項目視為一個整體進行管理,忽視了整個項目公司是一個系統的戰略整體,它不利于公司在整體水平上優化資源,不能有效地處理與現有業務直接有關的、而且在公司水平上與未來發展密切相關的重要活動。同時,信息技術和網絡技術的發展大大地改變了我們的工作方式,網絡平臺上的項目管理為更有效的信息溝通創造了條件。“多項目管理、全壽命管理、工程管理信息化”給傳統的項目管理思想帶來了挑戰,這就需要一種新的項目管理思想來指導。

(3)項目公司自身發展的需要。現在的項目往往是以組群的形態出現,特別是政府投資的大型項目,如長江三峽工程、北京奧運場館建設工程等。面對這種項目的出現,簡單的項目管理已經不適應形勢的發展,這就需要把各種類型項目進行有機組合,促進項目公司提高管理效率。合理地進行項目組合,能夠使企業的技術和財務資源得到有效的配置和利用,進而提高企業的創新效率和市場競爭力。因此,企業必須把更多的注意力放在項目組合管理上,特別是資源如何在項目之間合理分配,使企業獲得持久的競爭優勢。鑒于以上問題的存在,要求項目公司采用有效的項目組合管理的系統理論方法,在單一項目決策和項目組合管理中,體現戰略的要求,合理分配資源,以期獲得高效率的項目管理。

1.2項目組合管理的特征。

項目組合管理和傳統的項目管理的區別主要是:傳統項目管理采取的是自下而上的管理方式,即數據從項目管理的底層開始收集,傳送至高層經過分析后對項目進行管理和控制。我們認為這是一種偏向于戰術性的項目管理方式,不能及時發現與企業的目標發生偏差或不能超越企業執行和控制能力的項目。而項目組合管理采取的是自上而下的管理方式,即先確定企業的戰略目標,優先選擇符合企業戰略目標的項目,在企業的資金和資源能力范圍內有效地執行項目。

1.3研發項目組合管理的特點。

項目組合管理經常回答“我們應該做什么”和“我們應該放棄什么”,回答這些問題需要權衡戰略需求和戰術需要。管理人員應該考慮企業有能力能做的項目(即企業的能力)和企業需要做的項目(即企業的目標)。項目組合管理不僅僅是管理項目,關鍵是選擇項目。因此,項目組合管理也被看作為在企業有效資源的范圍內實現組織目標的最高水平的管理。

2、研發項目組合管理的基本模式。

2.1研發項目組合管理模式關注的因素。

研發項目組合管理具有三個目標:將戰略和項目組合相連連接的目標;項目商業價值最大化目標;平衡項目關系目標。根據不同的組合管理目標,可以選擇不同的方法來進行項目組合。在參考項目組合管理的理論的基礎上提出的研發項目組合管理模式,主要關注的有下列的5個因素,每個因素的參考展開細節如下:

(1)戰略一致性。戰略一致性的含義包括:對公司的業務的影響以及與公司戰略的符合度,發展的平臺(例如屬于現有業務的一部分或是開辟新的技術和商業領域),與現在的投資項目以及其他的投資提案相互之間的優先級關系。

(2)資源需求。資源需要的含義包括:所需的人力資源,所需的財物資源。

(3)經濟可行性。經濟可行性的內容包括:市場規模與目標份額,投資總額與流動資金估算,銷售利潤率,投資利潤率,投資回收期,累積現值,內部收益率,綜合經濟指標評價,項目的經濟敏感性和經濟風險分析。

(4)技術可行性。技術可行性的內容是:技術的先進性與發展延續性,技術的可靠性,技術基礎(從全陌生到企業已經有了廣泛實踐),人員和設施可利用性(從新建、改建到現成)。

(5)項目決策與實施。項目決策與實施包括:決策的時間臨界點,決策方法,風險評估,實施難度分析,項目總結。

2.2研發項目組合管理的六大步驟。

①項目的確認,這一步驟主要是確認有重大意義的復雜科研項目和對企業有重大戰略性的項目;

②確立項目總負責人,項目總負責人一般由主管部門選派高級行政領導或學術權威擔任;

③建立項目組合管理辦公室,主要任務是建立項目組合的總體協調和管理項目組合的實施;

④定義項目組合管理辦公室,主要是確定項目組合辦公室的組織結構和定義項目組合辦公室的任務和職責;

⑤進行項目組合的劃分,這一步驟將項目組合總體目標分解為具體項目目標,成立下屬的項目組;

⑥項目實施和驗收。按照一般項目管理的方式管理具體項目的實施和驗收,項目組合整體驗收最終單獨進行。

3、研發項目組合管理所面臨的問題和挑戰。

由于研發項目與一般項目相比較所具有的特殊性,因而研發項目的組合管理也存在一定的難點。其主要表現:一是,研發或技術開發項目組合可能與經濟最優化應用以及終端用戶/客戶無關,這就可能使得研　　發和客戶雙方產生理解的差異(技術性太強),以及優先順序的差異(終端用戶忙于解決當前的運營問題),造成無為的矛盾;二是,研發項目的結果不可預測,因此會產生不以項目方式規劃和管理研發的誘惑;三是,某些研發項目的技術特性使得非專業人員難以評估項，目的進程或下一步計劃的價值,研發人員受訓處理技術細節,但可能項目組合管理和項目管理知識有限,不應不合時宜地擾亂他們承擔的技術責任;四是,信息和知識是連貫形成的,因而在所有股東間合理地分享信息可能是耗費時間并且價格昂貴的。

這樣,一系列相關項目在不同地點進行,促進信息及時的共享能夠減少重復工作和無效的努力。為解決研發項目組合管理存在的上述難點,可以采取如下對策:一是,使結果盡可能落在可預測的范圍之內。所有項目在任何情況下,都可以按照預定的時間表至少確立一個中期目標,項目應按這樣的目標和時間表加以管理,在可能結束項目或指向不同方向的關鍵決策點之后的項目規劃不應該制作的過于詳細。如果項目有較強的不可預測性,項目管理不可能保證獲得預想的結果,這時項目管理應確保目標是清晰的,所有努力是方向明確的,目標的獲得是節約成本的,結論得到記錄,并在股東間得以恰當的分享;二是,應組建有資歷的專家組和相應人員的組合,在一致及時的基礎上評估技術路線和價值;三是,選派研發項目管理人員,給予適當的培訓和協調一致的管理方式,以實施項目組合與項目管理類服務;四是,研發項目經理應使用項目管理工具(例如MS Project)以確保適時和目標明確,通過堅持報告里程碑式的關鍵事件完成的及時性和完整性,來強調進行中程序測量的重要性。

4、結語。

研發項目的組合管理是隨著項目復雜程度的增加和項目公司本身自己發展的需求而提出來的,它是項目管理思想發展的新階段,作為一種全新的管理模式,將幫助企業在面臨眾多項目而資源有限的情況下,組織管理好多個項目,通過多個項目目標的實現確保企業戰略目標的實現。研發項目的組合管理為公司的適應時代的發展提供了新方法,它能促進公司提高管理水平和經營效率,它必將引領我國公司向更高的層次發展。